• Compliance Insights

    Dyskusje o zgodności

    Dyskusje o zgodności czyli cykl felietonów i rozmów w poszukiwaniu clou dla compliance w polskiej kulturze, otoczeniu regulacyjnym i archetypie naszej mentalności, prezentują: Maurycy Marcinkiewicz i Piotr Żyłka. Niezgodnie z Pańskim zdaniem – taki motyw przewodni towarzyszyć będzie naszym rozważaniom, które rozpoczynamy od dwuwymiarowego pojmowania zgodności – wizji artystycznej (vide malarstwo) i pozytywistycznej.   Maurycy Marcinkiewicz: Per historia ad compliance   Często ludzie pytają, czym Wy się tam w tym Compliance zajmujecie? W ujęciu globalnym rzecz jasna. Oczywiście jest wyłącznie jedna prawidłowa odpowiedź. Jak każdy zajmujemy się rzeczami wielkimi, nieomal eschatologicznymi. Danse macabre do rytmu wystukiwanego przez dźwięki klawiatury laptopów. Dobrze, zejdźmy na ziemię i powróćmy do życia doczesnego, które jednak zdaje się bardziej odpowiednim wzorem. Parafrazując słowa Vysygoty z Corvo:   wszystko już kiedyś było, wszystko już…

  • AML/CFT,  Prawo UE

    Paneuropejski nadzór AML

    W toku konsultacji przeprowadzonych przez Parlament Europejski w sprawie ustanowienia unijnego organu nadzoru, EUNB oraz EBF przedstawiły swoje uwagi co do projektowanych zmian w zakresie objęcia nadzorem tzw. DNFBPs. Przypomnijmy, iż dyskusja, jak i obecnie toczące się prace w zaciszu unijnych gabinetów, swoje podłoże znajdują w Planie Komisji Europejskiej dotyczącym działania na rzecz kompleksowej unijnej polityki zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Kilkunastostronicowy dokument opublikowany w maju ub. roku, przedstawiał ramowy plan Unii w zakresie wzmocnienia działań z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, oparty na VI filarach: Skuteczne stosowanie przepisów UE: Komisja będzie nadal ściśle monitorować wdrażanie unijnych przepisów przez państwa członkowskie, aby przepisy krajowe spełniały odpowiednie standardy.  Jednolity zbiór przepisów: Komisja zaproponuje bardziej jednolity zbiór przepisów w drugim kwartale 2021 r., gdyż obecnie rozbieżne interpretacje mogą prowadzić zatem do luk…

  • Compliance Insights,  System Compliance

    2021 – a cornerstone for regulatory compliance

    City of London Corporation, an organization which runs the  London’s “Square Mile” financial district, in cooperation with the RegTech Associates, has undertaken research to understand and present to the market, the opportunities and challenges outcoming from effective use of RegTech technologies. Report published today, presents a  set of recommendations and measures to further support the financial sector which shall serve as an effective tool to grow and thrive, “adding value to the broader financial services sector and the UK economy.” City of London Corporation, an organization which runs the  London’s “Square Mile” financial district, in cooperation with the RegTech Associates, has undertaken research to understand and present to the market, the opportunities and challenges outcoming from effective use of RegTech…

  • Prawo UE,  System Compliance

    Dyrektywa UE w sprawie due diligence

    Parlament Europejski wezwał Komisję Europejską do podjęcia działań zmierzających do uchwalenia dyrektywy w sprawie należytej staranności (due diligence) i odpowiedzialności przedsiębiorstw. W dniu 10 marca br. Parlament Europejski przyjął sprawozdanie z inicjatywy ustawodawczej (504 głosy za, 79 przeciw, 112 wstrzymujących się) zawierające zalecenia dla Komisji Europejskiej (KE) w sprawie należytej staranności (due diligence) i odpowiedzialności przedsiębiorstw, w tym projekt dyrektywy, konstytuujący ww. aspekty. W sprawozdaniu, Komisja Prawna Parlamentu Europejskiego (JURI), proponuje wprowadzenie obowiązku zachowania należytej staranności przez przedsiębiorstwa w celu: identyfikowania, zapobiegania, łagodzenia, rozliczania, rozwiązywania, naprawy, w odniesieniu do potencjalnych lub rzeczywistych przypadków łamania praw człowieka, środowiska i dobrych rządów w  łańcuchach dostaw. Rezolucja jest wyrazem silnego poparcia Parlamentu Europejskiego dla inicjatywy KE w zakresie zrównoważonego ładu korporacyjnego i proponowanych nowych przepisów dotyczących obowiązkowych zasad należytej staranności w zakresie…

LinkedIn
LinkedIn
Share
Instagram
error: