• Compliance Insights

    Przedłużone ramię nadzorcy

    Compliance, a więc zarządzanie zgodnością, nierzadko postrzegane jest wyłącznie w kategoriach wymogu regulatora czy też obowiązku ustawowego, nie tylko w wyobrażeniu polskiego przedsiębiorcy. W praktyce funkcjonuje teoria, wedle której compliance pełni rolę przedstawiciela organu nadzoru w ramach działalności przedsiębiorstwa. Amerykańska produkcja pt. Billions, opowiadająca o losach szefa jednego z funduszy hedgingowych, zręcznie lawirującego przed prokuratorem, który zdaje się, zagiął na niego parol, daje wyraz tej teorii. W jednej ze scen pierwszego sezonu tego serialu pracownicy funduszu zaraz po przekroczeniu progu biura dowiadują się, że w siedzibie instytucji trwa kontrola SEC (ang. United States Securities and Exchange Commission), a każdy z nich po kolei ma zostać przesłuchany przez przedstawicieli komisji. Przesłuchaniom towarzyszy atmosfera wzburzenia i negatywnych emocji. Po zakończeniu przesłuchania i przeszukania siedziby funduszu, jego szef zbiera wszystkich pracowników w jednym miejscu i ogłasza, że dzisiejsze przesłuchania to były tylko ćwiczenia, próba generalna, a „aktorzy” odgrywający  rolę…

  • Compliance Insights

    Zarządzanie zgodnością w PZPN

    W strukturach PZPN (Polski Związek Piłki Nożnej) pojawiła się nowa komórka, której zakres obowiązków wskazuje na próbę zaadresowania przez nowe władze związku, kwestii zarządzania zgodnością. Komórka audytu wewnętrznego, która podlegać ma bezpośrednio Prezesowi PZPN, odpowiada m.in.: za przeprowadzenie audytów działalności departamentów, w szczególności pod kątem: 1) zgodności z prawem oraz procedurami wewnętrznymi, 2) skuteczności i efektywności działań, 3) wiarygodności sprawozdań, 4) ochrony zasobów, a także 5) zarządzania ryzykiem. Należy docenić decyzję kierownictwa związku w tym zakresie, zarówno z perspektywy zarządczej, ale także dostosowywania działalności PZPN do europejskich standardów. Ponad rok temu FIFA opublikowała bowiem #compliancehandbook dla krajowych federacji, który podkreśla rolę zarządzania zgodnością, jak i wskazuje kluczowe elementy #CMS z punktu widzenia piłkarskiego związku. Przeciwdziałanie korupcji, zarządzanie konfliktem interesów, wdrożenie określonego kodeksu postępowania podkreślane są przez autorów wspomnianych wytycznych jako…

  • Compliance - lokalnie i globalnie

    Odpowiedzialność Compliance Officera

    NY Bar Association, we współpracy z organizacjami zrzeszającymi inwestorów na amerykańskich rynkach, kontynuując poruszoną w lutym ub. roku tematykę odpowiedzialności compliance, opublikował raport pt. Framework for Chief Compliance Liability in the Financial Sector, który wskazuje ramy i kluczowe przesłanki dla organów nadzoru, w ramach prowadzonego postępowania. W lutym ubiegłego roku, New York Bar Association opublikowało obszerny raport traktujący o odpowiedzialności osób sprawujących funkcję Chief Compliance Officera w instytucjach finansowych (ang. Report on Chief Compliance Officer Liability in the Financial Sector) Raport  poświęcony został kwestii odpowiedzialności osób sprawujących funkcję Chief Compliance Officera w instytucjach finansowych, przy uwzględnieniu regulacji obowiązujących na tamtejszym rynku, praktyki, jak i przyjętych rozwiązań. Powyżej wspomniany dokument był odpowiedzią na szereg publikacji, które w ostatnim czasie ukazały się na rynku amerykańskim, traktujących o zwiększającej się roli, a w konsekwencji …

  • Compliance - lokalnie i globalnie,  Zgłaszanie nadużyć

    Od wytycznych do czynów czyli whistleblowing w praktyce

    Budowę solidnej i niezachwianej konstrukcji rozpoczynamy od fundamentów. Wzorem holenderskiego „House of whistleblowers law”, budujemy azyl dla osób nad wyraz ceniących etyczne, transparente i legalne postępowanie. Pytaniem otwartym pozostaje czy kamieniem węgielnym tej konstrukcji powinna być: kultura i wartości organizacji, czy: ustawa/regulacje, a więc prawo stanowione. Odwieczne pytanie, które sprowadzić możemy do filozofii Immanuela Kanta opartej o etykę obowiązku czyli postępowaniu w zgodzie z powszechnym obowiązkiem, a więc prawem. Jednocześnie mając na względzie wartość moralną czynu, a więc motywy, które uznajemy za pobudki do określonego postępowania. „Nie ma zgodności bez kanałów zgłaszania nieprawidłowości” Dzieje się tak ponieważ poprzez implementację, na grunt organizacji, kanałów informowania o naruszeniach/nieprawidłowościach, dążymy do urzeczywistnienia ww. filozofii. Jednocześnie mając na względzie wartość moralną czynu, a więc motywy, które uznajemy za pobudki do określonego postępowania. Wdrożenie kanałów informowania o naruszeniach tegoż prawa, a także systemu ochrony sygnalistów nie pozostaje w oderwaniu…

  • Compliance Insights

    Nowa normalność a zarządzanie zgodnością

    Koronawirus okazał się być wiernym naśladowcą i największym wyznawcą teorii Francisa Underwooda, głównego bohatera serialu “House of Cards” produkcji platformy Netflix, w którego rolę wcielił się Kevin Spacey, która głosi, iż: “jeśli nie podoba Ci się sposób w jaki nakryty jest stół, odwróć go”. Nowa normalność, to właśnie ten stół, który nie spotkał się z aprobatą, przez co został nie tyle odwrócony, co wywrócony do góry nogami. W utworze Kazika Staszewskiego pt. Plamy na słońcu, autor stwierdza, iż “gdyby to najczęstsze słowo polskie”. Do przywołania utworu wokalisty zespołu KULT, skłoniła mnie niedawna dyskusja, która przetoczyła się przez nasze życie społeczne, wokół. wyboru Młodzieżowego Słowa Roku PWN. Kontrowersje wokół tegorocznej edycji, stały się przyczynkiem do zastanowienia nad hipotetycznym wyborem korporacyjnego słowa roku, a więc gdyby podjęto się organizacji plebiscytu zbliżonego swym kształtem do tego organizowanego przez wydawnictwo PWN,…

  • Compliance Insights

    It’s All About Compliance nawiązało współpracę z EQS Group

    It’s All About Compliance nawiązało współpracę z EQS Group, europejskim liderem rozwiązań z zakresu cyfryzacji i automatyzacji zarządzania zgodnością oraz relacji inwestorskich. Z przyjemnością informuję, iż It’s All About Compliance nawiązało współpracę z EQS Group.   Kultura zarządzania organizacji w oparciu o nadrzędną zasadę zgodności z prawem (compliance), a w szczególności postawę „compliance in action”, nigdy wcześniej nie miała takiego znaczenia jak obecnie. W przededniu implementacji dyrektywy o ochronie sygnalistów, jak i w perspektywie przyjęcia dyrektywy due diligence oraz realizacji planu Komisji Europejskiej dotyczącego AML, należyta staranność w zakresie zarządzania zgodnością stanowi fundament dla stabilności organizacji. EQS Group we współpracy z It’s All About Compliance, pragną dołożyć swoją cegiełkę do budowy świadomości  compliance, jak i budowy solidnych fundamentów, nowoczesnych i zaawansowanie rozwiniętych technologicznie organizacji, działających w oparciu o zasadę zgodności z prawem, na polskim rynku. #itsallaboutcompliance https://www.eqs.com/pl/compliance-solutions/integrity-line/?utm_source=itsallaboutcompliance&utm_medium=referral&utm_campaign=Integrity_PL_blog_itsallaboutcompliance

  • Compliance Insights

    Dyskusje o zgodności

    Dyskusje o zgodności czyli cykl felietonów i rozmów w poszukiwaniu clou dla compliance w polskiej kulturze, otoczeniu regulacyjnym i archetypie naszej mentalności, prezentują: Maurycy Marcinkiewicz i Piotr Żyłka. Niezgodnie z Pańskim zdaniem – taki motyw przewodni towarzyszyć będzie naszym rozważaniom, które rozpoczynamy od dwuwymiarowego pojmowania zgodności – wizji artystycznej (vide malarstwo) i pozytywistycznej.   Maurycy Marcinkiewicz: Per historia ad compliance   Często ludzie pytają, czym Wy się tam w tym Compliance zajmujecie? W ujęciu globalnym rzecz jasna. Oczywiście jest wyłącznie jedna prawidłowa odpowiedź. Jak każdy zajmujemy się rzeczami wielkimi, nieomal eschatologicznymi. Danse macabre do rytmu wystukiwanego przez dźwięki klawiatury laptopów. Dobrze, zejdźmy na ziemię i powróćmy do życia doczesnego, które jednak zdaje się bardziej odpowiednim wzorem. Parafrazując słowa Vysygoty z Corvo:   wszystko już kiedyś było, wszystko…

  • Compliance Insights,  System Compliance

    2021 – a cornerstone for regulatory compliance

    City of London Corporation, an organization which runs the  London’s “Square Mile” financial district, in cooperation with the RegTech Associates, has undertaken research to understand and present to the market, the opportunities and challenges outcoming from effective use of RegTech technologies. Report published today, presents a  set of recommendations and measures to further support the financial sector which shall serve as an effective tool to grow and thrive, “adding value to the broader financial services sector and the UK economy.” City of London Corporation, an organization which runs the  London’s “Square Mile” financial district, in cooperation with the RegTech Associates, has undertaken research to understand and present to the market, the opportunities and challenges outcoming from effective…

  • Compliance - lokalnie i globalnie,  Compliance Insights

    Inwestycje w epoce postprawdy

    Warren Buffet, inwestycyjny guru, a także autor wielu bon motów, które weszły do powszechnego użytku, zwykł mawiać, iż: “najlepszy czas na interesowanie się giełdą jest wtedy, gdy nikt się nią nie interesuje”. To zdanie nabiera szczególnego wyrazu w związku z doniesieniami z amerykańskiego rynku, które pojawiły się w przestrzeni medialnej w ostatnich dniach. SEC (ang. United States Securities and Exchange Commission, tj. Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd) w opublikowanym w dniu 15 marca komunikacie, poinformowała o przedstawieniu zarzutu oszustwa oraz zamrożeniu aktywów, a także wdrożeniu innych  nadzwyczajnych środków zaradczych przeciwko inwestorowi z Irvine w stanie Kalifornia, który wykorzystywał media społecznościowe do rozpowszechniania fałszywych informacji o nieistniejącej już firmie, jednocześnie potajemnie czerpiąc zyski ze sprzedaży własnych akcji  tego przedsiębiorstwa. Twitterowe okazje inwestycyjne Andrew L. Fassari użył Twittera o nicku @OCMillionaire, aby w grudniu 2020 r. opublikować…

  • Compliance - lokalnie i globalnie,  Compliance Insights,  Zgłaszanie nadużyć

    Wynagrodzenie za zgłoszenie czy pochwała sprawiedliwości?

    „Dopiero podczas odpływu okazuje się kto pływał nago”.  Nad wyraz obrazowe, a dla niektórych nawet obrazoburcze porównanie, bez trudu można przełożyć na grunt organizacji, zestawiając je z danymi przedstawionymi w raporcie Global Business Ethics Survey. W szczególności w odniesieniu do skali działań odwetowych wymierzonych w sygnalistów. Przed kilkoma dniami Ethics & Compliance Initative opublikowało szesnastą już edycję Global Business Ethics Survey. Jest to ciekawe studium przypadku i zderzenie teorii whistleblowingu z praktyką. W szczególności biorąc pod uwagę reprezentatywna próbę, na której przeprowadzone zostało badanie w kontekście obowiązku implementacji  do polskiego systemu prawnego rozwiązań z zakresu ochrony sygnalistów, nałożonych na Polskę, jako państwo członkowskie Unii Europejskiej, na mocy Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii. Raport, o którym mowa powyżej, przedstawia kondycję przedsiębiorstw w pandemicznym 2020 r. Autorzy podzielili jego strukturę na tę dedykowaną…

LinkedIn
LinkedIn
Share
Instagram
error: