• Prawo UE,  System Compliance,  Zgłaszanie nadużyć

    Projekt ustawy o ochronie sygnalistów – analiza wstępna

    W dniu 17 grudnia br. upłynie termin transpozycji do polskiego porządku prawnego Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2019/1937 z dnia 23 października 2019 r. w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii, zwana powszechnie dyrektywą o ochronie sygnalistów. Od wielu miesięcy szerokie grono środowiska prawno-compliance z utęsknieniem wyczekiwało ujawnienia projektu ustawy stanowiącego transpozycję do polskiego porządku prawnego tzw. unijnej dyrektywy o ochronie sygnalistów. Na przestrzeni tego czasu, również na łamach niniejszego bloga, powstało kilkanaście tekstów traktujących o wymogach wspomnianej dyrektywy, ale i nadziejach z jakimi wiązano transpozycję dyrektywy do polskiego porządku prawnego. Czy słusznie? Przekonajmy się. Zapraszam do omówienia projektu ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa, opublikowanego w dniu 18 października br.   Ustawa o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa, gdyż taką oficjalną nazwę otrzymał opublikowany przez Ministerstwo Rodziny i Polityki Społecznej projekt, składa…

  • Prawo UE,  Unknow,  Zgłaszanie nadużyć

    Wpływ dyrektywy o ochronie sygnalistów na zarządzanie i kulturę organizacji

    W imieniu EQS Group,  GNIOTPOL Trailers oraz It’s All About Compliance  serdecznie zapraszam do udziału w bezpłatnym szkoleniu on-line pt.:  „Przykład idzie z góry: czyli wpływ dyrektywy o ochronie sygnalistów na zarządzanie i kulturę organizacji”. Data: Wtorek, 14 września 2021 r. Godzina: 13:00 Czas trwania: 1 godzina. W trakcie webinarium omówione zostaną m.in. następujące zagadnienia: Dotychczasowa praktyka w zakresie zarządzania informacjami o naruszeniach/nieprawidłowościach w organizacji,  także rachunek zysków i strat wsłuchiwania się w głos pracowników. Czy potrzebna jest transpozycja nie tylko legalna, ale i kulturowa? Dobre praktyki i aktualne standardy na polskim rynku – porównanie sektorowe. W jaki sposób wdrożenie kanałów informowania o naruszeniach prawa wpłynie na procesy zarządcze w przedsiębiorstwie? Stan prawny na dziś, przesłanki ochrony i dobra praktyka w tym zakresie. Niemniej, największą wartość dodaną stanowić będzie tutaj przedstawienie trzech, zazębiających się lecz w swej naturze odmiennych, perspektyw, na nie tylko dyrektywę…

  • AML/CFT,  Prawo UE

    Money Laundering mówimy stanowcze nie, czyli pakiet legislacyjny Komisji Europejskiej.

    Komisja Europejska w dniu 20 lipca 2021r. opublikowała długo wyczekiwany pakiet legislacyjny zmierzający do wzmocnienia polityki Unii w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Opublikowany w dniu 20 lipca 2021 r., pakiet legislacyjny stanowi emanację Planu Komisji Europejskiej dotyczącym działania na rzecz kompleksowej unijnej polityki zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Kilkunastostronicowy dokument opublikowany w maju ub. roku, przedstawiał ramowy plan Unii w zakresie wzmocnienia działań z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, oparty na VI filarach: Skuteczne stosowanie przepisów UE: Komisja będzie nadal ściśle monitorować wdrażanie unijnych przepisów przez państwa członkowskie, aby przepisy krajowe spełniały odpowiednie standardy.  Jednolity zbiór przepisów: Komisja zaproponuje bardziej jednolity zbiór przepisów w drugim kwartale 2021 r., gdyż obecnie rozbieżne interpretacje mogą prowadzić zatem do luk w unijnym systemie, które…

  • Prawo UE

    Unijny organ nadzoru AML już w w tym roku, a pełna gotowość operacyjna za pięć lat.

    Długo wyczekiwany unijny organ nadzoru, który ma zostać powołany do życia jeszcze w tym roku, a będący emanacją założeń Planu Komisji Europejskiej z maja ub. roku, według unijnej komisarz stanowi fundament „największej przebudowy unijnej polityki w zakresie AML od dziesięcioleci”.   W czasie trwającego dziś webinarium, zorganizowanego przez AML Intelligence, unijna Komisarz ds. usług finansowych, stabilności finansowej i rynków kapitałowych Mairead McGuinness potwierdziła, że unijny organ nadzoru w zakresie AML, powinien osiągnąć pełną zdolność operacyjną w 2026r. Wtedy to będzie posiadał wystarczające zasoby, centrum kompetencyjne, jak i umocowania do sprawowania nadzoru nad wszystkimi instytucjami obowiązanymi na gruncie wymogów z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowania terroryzmu. Po rozpoczęciu działalności, organ ten będzie stanowić być może największą przebudowę działań Unii Europejskiej w zakresie AML od dziesięcioleci – przekazując znaczną odpowiedzialność władz krajowych na szczebel unijny, o czym…

  • Prawo UE

    Chcemy czystej, a nie brudnej waluty euro – czyli Plan AML KE w praktyce

    W lipcu tego roku opublikowany zostanie pakiet legislacyjny określający kolejne kroki Unii Europejskiej w zakresie realizacji Planu Komisji Europejskiej dotyczącego działania na rzecz kompleksowej unijnej polityki zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. W poniedziałkowym wywiadzie dla niemieckiej gazety Süddeutsche Zeitung, Mairead McGuinness unijna komisarz ds. usług finansowych, zapowiedziała, że pakiet ten będzie „wielkim wybuchem”, który doprowadzi w końcu do utworzenia na szczeblu UE organu zajmującego się zwalczaniem przestępstw finansowych. Jak powiedziała, zmiany, które przyniesie realizacja Planu KE, obejmą swym zakresem również górny limit dla płatności gotówkowych. „Chcemy czystego euro, a nie brudnego” – powiedziała Süddeutsche Zeitung. „Pranie pieniędzy zatruwa system gospodarczy; pieniądze pochodzące z działalności przestępczej wpływają do legalnego obiegu gospodarczego”. Przypomnijmy, iż dyskusja, jak i obecnie toczące się prace w zaciszu unijnych gabinetów, swoje podłoże znajdują…

  • AML/CFT,  Prawo UE

    Paneuropejski nadzór AML

    W toku konsultacji przeprowadzonych przez Parlament Europejski w sprawie ustanowienia unijnego organu nadzoru, EUNB oraz EBF przedstawiły swoje uwagi co do projektowanych zmian w zakresie objęcia nadzorem tzw. DNFBPs. Przypomnijmy, iż dyskusja, jak i obecnie toczące się prace w zaciszu unijnych gabinetów, swoje podłoże znajdują w Planie Komisji Europejskiej dotyczącym działania na rzecz kompleksowej unijnej polityki zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Kilkunastostronicowy dokument opublikowany w maju ub. roku, przedstawiał ramowy plan Unii w zakresie wzmocnienia działań z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, oparty na VI filarach: Skuteczne stosowanie przepisów UE: Komisja będzie nadal ściśle monitorować wdrażanie unijnych przepisów przez państwa członkowskie, aby przepisy krajowe spełniały odpowiednie standardy.  Jednolity zbiór przepisów: Komisja zaproponuje bardziej jednolity zbiór przepisów w drugim kwartale 2021 r., gdyż obecnie rozbieżne interpretacje mogą…

  • Prawo UE,  System Compliance

    Dyrektywa UE w sprawie due diligence

    Parlament Europejski wezwał Komisję Europejską do podjęcia działań zmierzających do uchwalenia dyrektywy w sprawie należytej staranności (due diligence) i odpowiedzialności przedsiębiorstw. W dniu 10 marca br. Parlament Europejski przyjął sprawozdanie z inicjatywy ustawodawczej (504 głosy za, 79 przeciw, 112 wstrzymujących się) zawierające zalecenia dla Komisji Europejskiej (KE) w sprawie należytej staranności (due diligence) i odpowiedzialności przedsiębiorstw, w tym projekt dyrektywy, konstytuujący ww. aspekty. W sprawozdaniu, Komisja Prawna Parlamentu Europejskiego (JURI), proponuje wprowadzenie obowiązku zachowania należytej staranności przez przedsiębiorstwa w celu: identyfikowania, zapobiegania, łagodzenia, rozliczania, rozwiązywania, naprawy, w odniesieniu do potencjalnych lub rzeczywistych przypadków łamania praw człowieka, środowiska i dobrych rządów w  łańcuchach dostaw. Rezolucja jest wyrazem silnego poparcia Parlamentu Europejskiego dla inicjatywy KE w zakresie zrównoważonego ładu korporacyjnego i proponowanych nowych przepisów dotyczących obowiązkowych zasad należytej staranności w zakresie…

  • Prawo UE,  System Compliance,  Unknow,  Zgłaszanie nadużyć

    Fundament systemu whistleblowingowego

    Dyskusja na temat podstawy systemu zgłaszania nieprawidłowości czy też systemu whistleblowingowego, posługując się neologizmem, tak naprawdę sprowadza się do odwiecznej dysputy nad prymatem prawa, a w konsekwencji identyfikacji fundamentu, na którym zbudowana została organizacja. Ustawodawstwo zmierzające do odzwierciedlenia przepisów dyrektywy we właściwym krajowym porządku prawnym, jak i sam fakt uchwalenia stosownego aktu prawnego w skali makro, jak i w skali mikro w postaci regulacji wewnętrznej, to jedynie preludium do wielopłaszczyznowego procesu, którego celem jest ustanowienie kanałów zgłaszania nieprawidłowości wraz z należytą ochroną sygnalistów. Przyrównując wdrożenie rozwiązań z zakresu ochrony sygnalistów, na grunt organizacji, do budowy domu przyjmujemy, iż gwarancja należytej ochrony osób informujących o nieprawidłowościach jako emanacja zasady pt. zero tolerancji dla działań odwetowych, stanowi o stabilności tej konstrukcji. Pytaniem otwartym pozostaje natomiast czy ten fundament stanowić będzie prawo naturalne, a więc zasady, normy i wartości, którymi kieruje się dana organizacja,…

  • AML/CFT,  Prawo UE

    Dyrektywy AML odchodzą w zapomnienie – czas na rozporządzenie.

    John Berrigan zarządzający FISMA, a więc Generalną Dyrekcją ds. Stabilności Finansowej, Usług Finansowych i Unii Rynków Kapitałowych Komisji Europejskiej, odpowiedzialny za politykę UE w dziedzinie bankowości i finansów, poinformował, iż po VI dyrektywach z zakresu przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, nadszedł czas na rozporządzenie. W ciągu kilku najbliższych tygodni, Komisja ma zaprezentować szczegóły wdrażanych zmian w ramach Planu działania na rzecz kompleksowej unijnej polityki zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Jest to kolejna informacja docierająca do rynku finansowego na przestrzeni ostatnich tygodni, która wskazuje kierunek w jakim zmierzać będzie nowe unijne rozdanie w zakresie zwalczania nadużyć w tym obszarze. Nie dalej niż na początku miesiąca poinformowano, iż Komisja zamierza przenieść punkt ciężkości nadzoru AML z obecnej perspektywy krajowej, na paneuropejską. Komisja zauważa, iż fragmentacja regulacyjna,jak i nadzorcza, spowodowana rozdrobnieniem nadzoru na poszczególne państwa członkowskie, zdaje się być…

  • AML/CFT,  Prawo UE

    Unijny organ nadzoru AML nabiera kształtów

    Dyrekcja Generalna ds. Stabilności Finansowej, Usług Finansowych i Unii Rynków Kapitałowych (FISMA) przedstawia zarys koncepcji unijnego organu nadzoru ds. AML. Utworzenie dedykowanego paneuropejskiego regulatora to jeden z postulatów planu Komisji Europejskiej opublikowanego w maju ubiegłego roku. W dniu 7 maja 2020 r., Komisja Europejska przedstawiła Komunikat w sprawie planu działania na rzecz kompleksowej unijnej polityki zapobiegania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Kilkunastostronicowy dokument przedstawiał ramowy plan Unii w zakresie wzmocnienia działań z zakresu przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, oparty na VI filarach: Skuteczne stosowanie przepisów UE: Komisja będzie nadal ściśle monitorować wdrażanie unijnych przepisów przez państwa członkowskie, aby przepisy krajowe spełniały odpowiednie standardy.  Jednolity zbiór przepisów: Komisja zaproponuje bardziej jednolity zbiór przepisów w pierwszym kwartale 2021 r., gdyż obecnie rozbieżne interpretacje mogą prowadzić zatem do luk w unijnym…

LinkedIn
LinkedIn
Share
Instagram
error: