• Prawo UE,  Przepisy krajowe,  Zgłaszanie nadużyć

    Projekt ustawy o ochronie sygnalistów – akt drugi

    W dniu 12 kwietnia br. na stronach Rządowego Centrum Legislacji opublikowano kolejna wersję projektu ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa, mającego na celu implementację do polskiego porządku prawnego dyrektywy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa Unii. Projekt datowany jest na dzień 6 kwietnia 2022 r. W porównaniu do poprzedniej wersji, opublikowanej w październiku ubiegłego roku, która spotkała się z ogromnym zainteresowaniem społecznym, czemu dano wyraz w trakcie konsultacji publicznych, w trakcie których zgłoszono blisko tysiąc uwag, odnotowujemy kilka zmian strukturalnych i systemowych oraz szereg tych o charakterze redakcyjno-porządkowym. W omawianej wersji projektu ustawy rozbudowano definicję organu publicznego wskazując na naczelne i centralne organy administracji rządowej, organy państwowe z wyłączeniem RPO, organy wykonawcze jednostek samorządu terytorialnego, regionalne izby obrachunkowe, Szefa Sztabu Generalnego Wojska Polskiego, Komendanta Głównego Straży Pożarnej oraz UKNF. Katalog podmiotowy Fundamentalną zmianą…

  • Przepisy krajowe,  Sankcje międzynarodowe

    Polska ustawa sankcyjna

    W dniu 30 marca br. do Sejmu RP przekazany został Projekt ustawy o szczególnych rozwiązaniach w  zakresie przeciwdziałania wspieraniu agresji na Ukrainę oraz służących ochronie bezpieczeństwa narodowego, jako legislacyjna odpowiedź polskiego ustawodawcy na rosyjską agresję na Ukrainę. Projekt ten w sposób bezpośredni wpływać będzie na sposób prowadzenia działalności przez polskich przedsiębiorców. Omawiany projekt ustawy zakłada utworzenie tzw. polskiej listy sankcyjnej. Zgodnie z art. 2 Projektu  wspomniana lista prowadzona przez ministra właściwego do spraw wewnętrznych, ma być publikowana w Biuletynie Informacji Publicznej na stronie podmiotowej ministra właściwego do spraw wewnętrznych. Wpisu na ww. listę dokonywał będzie minister właściwy ds. wewnętrznych na podstawie wniosku organów uprawnionych, o których mowa w art. 3 ust. 3 projektu, w tym m.in.: Szefa Centralnego Biura Antykorupcyjnego, Szefa ABW czy też Komisji Nadzoru Finansowego. Warto zauważyć, iż od decyzji o wpisie na listę nie przysługuje wniosek o ponowne…

  • Prawo UE,  Przepisy krajowe,  Sankcje międzynarodowe

    Wpływ geopolityki na ryzyko braku zgodności

    24 lutego 2022 r. to data, która w przyszłości uznawana będzie za graniczną z punktu widzenia historii Europy, w szczególności jej Środkowo – Wschodniej części. Wraz z inwazją Federacji Rosyjskiej na Ukrainę, upadł mit „końca historii”, który już od czasów Georga Wilhelma Friedricha Hegla, przez słynny już utwór autorstwa Francisa Fukuyamy pt. Koniec historii i  ostatni człowiek (ang. The End of History and The Last man), aż po ostatnie tygodnie poprzedzające wojnę na Ukrainie, głosił przezwyciężenie historii dziejowej oraz ostateczne nastanie czasów pokoju. Pokoju oraz stabilizacji, wyrażonej zgodnie z przewidywaniami Fukuyamy w postaci liberalnej demokracji oraz jej komplementarnego elementu składowego – wolnego rynku. Parę dni temu, szukając opracowań, książek i publikacji, mogących w sposób bardziej kompleksowy przybliżyć motywy, intencje i sposób działania decydentów Federacji Rosyjskiej, którzy kategorycznie odrzucają obecny porządek świata włączając w to nie tylko strefy wpływów,…

  • Prawo UE,  Przepisy krajowe,  Zgłaszanie nadużyć

    Ustawa o ochronie sygnalistów – pierwsze efekty konsultacji społecznych

    Na stronie Rządowego Centrum Legislacji, poświęconej projektowi ustawy o ochronie osób zgłaszających naruszenia prawa, wnioskodawca udostępnił stanowiska zgłoszone w ramach opiniowania projektu, m.in. Związku Powiatów Polskich, Związku Województw czy też Unii Metropolii Polskich. Uwagi zgłoszone przez ww. organizacje zrzeszające dot. w głównej mierze zastrzeżeń dot. zgodności projektu ustawy z postanowieniami dyrektywy. Szczególną uwagę zwraca się na obawy przedstawicieli samorządów co do obowiązku ustanowienia kanałów informowania o naruszeniach w JST bez możliwości tworzenia wspólnych dla wielu gmin kanałów dokonywania zgłoszeń, a także stworzenia wspólnego systemu #whistleblowing dla jednostek organizacyjnych samorządu terytorialnego. Ponadto odniesiono się również do przepisów z zakresu odpowiedzialności karnej, zaproponowanych w treści projektu ustawy, postulując złagodzenie kar z uwagi na krótki termin vacatio legis. Autorzy stanowisk zgodnie podkreślili, iż projektodawca opublikował projekt zdecydowanie zbyt późno, aby móc efektywnie…

  • Prawo UE,  Przepisy krajowe,  Zgłaszanie nadużyć

    Ustawa o ochronie sygnalistów nie wcześniej niż w I kwartale 2022

    Wiceminister rodziny i polityki społecznej podczas posiedzenia KWRiST poinformował, iż ustawa wprowadzająca do polskiego systemu prawnego wymogi tzw. dyrektywy o ochronie sygnalistów pojawi się nie wcześniej niż w I kwartale przyszłego roku. Wczoraj otrzymaliśmy oficjalne potwierdzenie, iż ustawa wprowadzająca do polskiego systemu prawnego wymogi tzw. dyrektywy o ochronie sygnalistów pojawi się nie wcześniej niż w I kwartale przyszłego roku. „Optymistycznie szacujemy, że na początku pierwszego kwartału przyszłego roku będziemy mogli przygotować wersję, która będzie mogła zostać przedstawiona zarówno na Komitet Europejski jak również Komitet Stały Rady Ministrów” 1)https://samorzad.pap.pl/kategoria/aktualnosci/rzad-nie-zdazyl-z-ustawa-o-sygnalistach-samorzady-chca-okreslenia-zasad Brak transpozycji – co teraz? Brak transpozycji dyrektywy do polskiego porządku prawnego w terminie jej wymagalności, niestety staje się niechlubną regułą w przypadku działalności polskiego ustawodawcy. Wystarczy przywołać w tym miejscu przykład implementacji na polski grunt tzw. dyrektywy AML V, której wymagalność przypadła…

  • Przepisy krajowe,  Zgłaszanie nadużyć

    Zapewnienie ochrony sygnalistom

    W grudniowym wydaniu magazynu „Personel Plus”, ukaże się mój artykuł pt. „Zapewnienie ochrony sygnalistom”.  „It’s the final countdown” Pozostał ledwie miesiąc do terminu wymagalności dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady UE) 2019/1937 z dnia 23 października 2019 r. w sprawie ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii. W ciągu kilku najbliższych dni powinniśmy poznać efekt 30 dni konsultacji społecznych, zainaugurowanych w następstwie opublikowanego projektu polskiej ustawy. Mając na uwadze zaproponowany we wspomnianym projekcie vacatio legis, a także przepisy wprowadzające odpowiedzialność karną m.in. z tytułu braku ustanowienia wewnętrznej procedury zgłaszania naruszeń prawa i podejmowania działań następczych, należy dołożyć tym większej staranności do należytego wdrożenia systemu ochrony sygnalistów, stanowiącego element systemu zarządzania zgodnością.  Zapraszam do zapoznania się z artykułem opublikowanym w grudniowym numerze magazynu Personel Plus, który traktuje o praktycznych aspektach wdrożenia wraz z określeniem fundamentalnych…

  • AML/CFT,  Prawo UE,  Przepisy krajowe

    “Sztuka cenniejsza niż złoto” – AML V a obrót dziełami sztuki

    Wczoraj, tj. 19 stycznia 2021 r., opublikowano treść rządowego projektu ustawy o zmianie ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu oraz niektórych innych ustaw, przyjętego przez Radę Ministrów w ubiegłym tygodniu. Projekt ów ma na celu transpozycję przepisów tzw. dyrektywy AML V, do polskiego porządku prawnego, na dokładnie rok i 9 dni po wymaganym terminie implementacji. Dyrektywa Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2018/843 z dnia 30 maja 2018 r. zmieniająca dyrektywę (UE) 2015/849 w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu oraz zmieniająca dyrektywy 2009/138/WE i 2013/36/UE, gdyż to ten akt prawny kryje się pod tajemniczym akronimem AML V, wskazywała termin jej implementacji do krajowych porządków prawnych państw członkowskich Unii Europejskiej, na dzień 10 stycznia 2020r.  Założenia  Projekt, który nowelizuje ustawę z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy…

  • Prawo UE,  Przepisy krajowe,  Zgłaszanie nadużyć

    Sygnalista w trzech aktach: Praca u podstaw

    Dyrektywa dot. ochrony osób zgłaszających naruszenia prawa Unii 1)https://eur-lex.europa.eu/legal-content/PL/TXT/PDF/?uri=CELEX:32019L1937&from=en wyznacza termin transpozycji jej postanowień do systemów prawnych, państw członkowskich Unii Europejskiej, na dzień 17 grudnia 2021 r.  Regulacja ta ma za zadanie standaryzację oraz systemową harmonizację statusu i ochrony osób zgłaszających nieprawidłowości tj. sygnalistów (ang. whistleblowers), a także całego procesu zgłaszania naruszeń i informowania o nieprawidłowościach, zarówno w sektorze publicznym, jak i prywatnym. Efektywna transpozycja wymogów wskazanych w dyrektywie do systemów prawnych państw członkowskich to długotrwały i żmudny proces. Ustanowienie ram prawnych, które w sposób dostateczny zapewniać będą jednocześnie mechanizmy pozwalające na weryfikację dokonanego zgłoszenia pod kątem jego rzetelności i prawidłowości, a także skuteczną ochronę sygnalisty w trakcie przeprowadzenia postępowania wyjaśniającego, jak i po jego zakończeniu, stanowi wyzwanie, zarówno dla europejskich prawodawców, jak i podmiotów obowiązanych. Systematyzacja Instytucja sygnalisty, czyli osoby dokonującej zgłoszenia nieprawidłowości…

  • Antykorupcja,  Compliance Insights,  Przepisy krajowe

    Samoocena ryzyka korupcyjnego czyli Wytyczne CBA dla administracji

    9 grudnia jest Międzynarodowym Dniem Przeciwdziałania Korupcji, ustanowionym przez Zgromadzenie Ogólne ONZ jako jeden z elementów Konwencji Przeciwko Korupcji z dnia 31 października 2003 r. W treści art.8 wspomnianej Konwencji czytamy, iż: W celu zwalczenia korupcji każde Państwo-Strona będzie popierać między innymi integralność, uczciwość i odpowiedzialność wśród funkcjonariuszy publicznych, zgodnie z podstawowymi zasadami swojego systemu prawnego. Do tego artykułu Konwencji, nawiązuje ostatnia publikacja Centralnego Biura Antykorupcyjnego pt. Wytyczne Antykorupcyjne dla Administracji Publicznej w zakresie jednolitych rozwiązań instytucjonalnych oraz zasad postępowania dla urzędników i osób należących do grupy PTEF” (ang. person entrusted with top executive functions), stanowiąca formę realizacji ustanowionego w dniu 6 stycznia 2018 na mocy uchwały Rady Ministrów  Rządowego Programu Przeciwdziałania Korupcji (RPPK) na lata 2018 – 2020. W treści RPPK czytamy, iż: Walka z korupcją to nie tylko wybór…

  • Compliance - lokalnie i globalnie,  Przepisy krajowe,  System Compliance

    OECD wzywa Polskę do nowelizacji ustawy o odpowiedzialności podmiotów zbiorowych

    Za dwa tygodnie (17 grudnia) upłynie równo 20 lat od podpisania przez Polskę Konwencji OECD o zwalczaniu przekupstwa zagranicznych funkcjonariuszy publicznych w międzynarodowych transakcjach handlowych. Jednym z jej głównych postulatów jest implementacja do krajowego systemu prawnego skutecznych rozwiązań z zakresu dochodzenia odpowiedzialności podmiotów zbiorowych.   17 grudnia 1997 roku została zatwierdzona Konwencja OECD (przyp. Organizacja Współpracy Gospodarczej i Rozwoju) o zwalczaniu przekupstwa zagranicznych funkcjonariuszy publicznych w międzynarodowych transakcjach handlowych (ang. OECD Convention on Combating Bribery of Foreign Public Officials In International Business Transactions). Jedną z kluczowych idei Konwencji, poza wdrożeniem odpowiednich działań zmierzających do przeciwdziałania, wykrycia, a w konsekwencji penalizacji zachowań korupcyjnych, było postanowienie wskazane w treści Artykułu 2 Konwencji: Każda ze Stron podejmie w zgodzie ze swymi zasadami prawa niezbędne działania, by ustanowić odpowiedzialność osób prawnych za przekupstwo zagranicznego funkcjonariusza…

LinkedIn
LinkedIn
Share
Instagram
error: