-
Efektywny system zgodności a wytyczne CBA
W dniu 6 stycznia 2018 na mocy uchwały Rady Ministrów ustanowiony został Rządowy Program Przeciwdziałania Korupcji na lata 2018 – 2020, będący efektem wspólnych prac Centralnego Biura Antykorupcyjnego oraz Ministerstwa Spraw Wewnętrznych i Administracji. Jednym z głównych założeń Programu na lata 2018-2020 było podniesienie świadomości społecznej w zakresie przeciwdziałania zachowaniom korupcyjnym. Wdrożenie w życie wspomnianego programu ma za zadanie wprowadzenie odpowiednich zmian, które mają skutkować wprowadzeniem, a następnie stosowaniem, nowych standardów prowadzenia rozpoznania, monitorowania i zapobiegania zagrożeniom korupcyjnym W ramach wprowadzania powyżej wspomnianych zmian, w dniu 28 września b.r na stronie Centralnego Biura Antykorupcyjnego opublikowane zostały “Wytyczne w zakresie tworzenia i wdrażania efektywnych programów zgodności (compliance) w sektorze publicznym”1)https://cba.gov.pl/pl/aktualnosci/4477,CBA-promotorem-zgodnosci.html. Dokument ma za zadanie realizować działania opisane w treści punktu 4.2. Rządowego Programu Przeciwdziałania Korupcji na lata 2018–2020. Pomimo swej dość ogólnej…
-
Prywatność pozbawiona tarczy
Projekt nowelizacji ustawy, powszechnie znanej jako „tarcza antykryzysowa”, do którego treści dotarła redakcja Dziennika Gazety Prawnej pod roboczym tytułem „Tarcza2” wprowadza szereg rozwiązań będących na pograniczu swobód obywatelskich i praw człowieka. Założenia projektu, którego inicjatorem jest KPRM, przewidują m.in.: ✔️dostarczenie przesyłek listowych przy wykorzystaniu środków komunikacji elektronicznej zwane „przesyłką hybrydową”, ✔️zbieranie od operatorów komórkowych danych lokalizacyjnych użytkowników – nie tylko w odniesieniu do osób poddanych kwarantannie bądź faktycznie zarażonych. Rozwiązania w zakresie zbierania danych dotyczących geolokalizacji, zaproponowane w omawianym projekcie ustawy, stanowią niejako odwzorowanie drogi przebytej przez m.in. Austrię, Belgię, Ekwador, Izrael, Niemcy, Włochy oraz Wielką Brytanię. Wspomniane państwa już od pewnego czasu zbierają i analizują zagregowane i zanonimizowane dane dotyczące geolokalizacji. Obywatel inwigilowany W Polsce, jak dotąd wdrożono aplikację mobilną – „Aplikacja kwarantanna domowa”, która miała na celu efektywną komunikację i nadzór nad osobami…
-
Implementacja V dyrektywy AML. Czas na rozporządzenie?
W Biuletynie Informacji Publicznej Rady Ministrów, a dokładnie rzecz biorąc w Wykazie prac legislacyjnych i programowych Rady Ministrów, ukazały się założenia do projektu nowelizacji ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu oraz niektórych innych ustaw 1) https://bip.kprm.gov.pl/kpr/bip-rady-ministrow/prace-legislacyjne-rm-i/prace-legislacyjne-rady/wykaz-prac-legislacyjny/r689432627299,Projekt-ustawy-o-zmianie-ustawy-o-przeciwdzialaniu-praniu-pieniedzy-oraz-finanso.html . Nadrzędnym celem zmiany dotychczasowej ustawy jest implementacja do polskiego systemu prawnego wymogów z zakresu tzw. dyrektywy AML V, a więc Dyrektywy Parlamentu Europejskiego i Rady (UE) 2018/843 z dnia 30 maja 2018 r. zmieniającej dyrektywę (UE) 2015/849 w sprawie zapobiegania wykorzystywaniu systemu finansowego do prania pieniędzy lub finansowania terroryzmu oraz zmieniająca dyrektywy 2009/138/WE i 2013/36/UE 2) https://eur-lex.europa.eu/legal-content/PL/TXT/?uri=CELEX%3A32018L0843 . Założenia dyrektywy W dniu 13 lipca 2018 r. zaczęła obowiązywać ustawa z dnia 1 marca 2018 r. o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, która implementowała do polskiego porządku prawnego wymogi nałożone na państwa członkowskie Unii Europejskiej na mocy…
-
Compliance znaczy Odpowiedzialność
Rolą Compliance Officera, często na polskim rynku określanego mianem „pracownika ds. zgodności”, jest działanie mające na celu mitygowanie ryzyka. Nadrzędnym celem sprawowania funkcji compliance wewnątrz organizacji jest identyfikacja, wykrywanie, szacowanie, a przede wszystkim minimalizowanie ryzyka wystąpienia nadużyć tudzież nieprawidłowości. W zależności od sektora i branży, w której dana organizacja prowadzi swoją działalność ryzyka, niebezpieczeństwa i zagrożenia dla bieżącego funkcjonowania przedsiębiorstwa mogą się różnić. Zarówno w odniesieniu do ich wagi, znaczenia, ale także potencjalnych konsekwencji, które za sobą niosą. Zarządzanie ryzykiem braku zgodności z prawem, gdyż tak właśnie często tłumaczony jest termin compliance na język polski, ostatnimi czasy co raz to bardziej wyraźnie przebija się do powszechnej świadomości, wychodząc poza korporacyjne ramy. Funkcja compliance, niejednokrotnie przez polskiego ustawodawcę definiowana była jako jednostka kontroli wewnętrznej czy też wspomniana powyżej jednostka ds. zgodności. Regulator, ostatnimi czasy…
