-
Plan KE dot. AML- krok po kroku
Kwestia ustanowienia unijnego organu nadzoru, mającego sprawować pieczę nad właściwą realizacją wymogów z zakresu AML oraz CFT z perspektywy całej Wspólnoty Europejskiej, stanowi temat dyskusji, zarówno wewnątrz unijnych struktur, jak i potencjalnych podmiotów nadzorowanych, od wielu miesięcy. Mając na uwadze ostatnie doniesienia, a także wypowiedzi unijnych urzędników, widzimy odejście od pierwotnej koncepcji, wedle której intencją Komisji było “wzmocnienie” jednego z dotychczasowych organów nadzoru tj. EUNB bądź EBC w prerogatywy pozwalające na efektywną realizację czynności nadzorczych także w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu. Zapraszam do lektury podsumowania prac nad planem KE w ujęciu historycznym wraz z przedstawieniem stanowisk w trakcie procesu uzgodnień, a także planowanymi rozwiązaniami w obszarze ustanowienia unijnego organu nadzoru, które opublikowane zostało na łamach platformy Risk & Compliance Platform Europe,w ramach współpracy z It’s All About Compliance. Plan Komisji Europejskiej czyli…
-
Dyrektywa UE w sprawie due diligence
Parlament Europejski wezwał Komisję Europejską do podjęcia działań zmierzających do uchwalenia dyrektywy w sprawie należytej staranności (due diligence) i odpowiedzialności przedsiębiorstw. W dniu 10 marca br. Parlament Europejski przyjął sprawozdanie z inicjatywy ustawodawczej (504 głosy za, 79 przeciw, 112 wstrzymujących się) zawierające zalecenia dla Komisji Europejskiej (KE) w sprawie należytej staranności (due diligence) i odpowiedzialności przedsiębiorstw, w tym projekt dyrektywy, konstytuujący ww. aspekty. W sprawozdaniu, Komisja Prawna Parlamentu Europejskiego (JURI), proponuje wprowadzenie obowiązku zachowania należytej staranności przez przedsiębiorstwa w celu: identyfikowania, zapobiegania, łagodzenia, rozliczania, rozwiązywania, naprawy, w odniesieniu do potencjalnych lub rzeczywistych przypadków łamania praw człowieka, środowiska i dobrych rządów w łańcuchach dostaw. Rezolucja jest wyrazem silnego poparcia Parlamentu Europejskiego dla inicjatywy KE w zakresie zrównoważonego ładu korporacyjnego i proponowanych nowych przepisów dotyczących obowiązkowych zasad należytej staranności w zakresie…
